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002009_天奇股份

天奇自動化工程股份有限公司 關于 收到證監會江蘇證監局 《行政處罰事先告知書》的公告

1592457364460330.

證券代碼:002009 證券簡稱:天奇股份 公告編號:2019-043 天奇自動化工程股份有限公司 關于 收到中國證券監督管理委員會江蘇證監局 《行政處罰事先告知書》的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤
導性陳述或重大遺漏。
天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2017 年 4 月 26 日收到中國證券
監督管理委員會《調查通知書》(編號:蘇證調查字 2017010 號、蘇證調查字 2017011 號、
蘇證調查字 2017012 號、證調查字 2017013 號):因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中
華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定對公司及實際控制人黃偉
興、時任董事黃斌、時任董事兼董事會秘書費新毅進行立案調查。
公司及相關當事人于近日收到中國證監會江蘇監管局下發的《行政處罰事先告知書》 (蘇
證監罰字【2019】3 號),現將主要內容公告如下。
天奇自動化工程股份有限公司、黃偉興、黃斌、費新毅:
天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱“天奇股份”)涉嫌信息披露違法違規案已由
我局調查完畢,我局依法擬作出行政處罰?,F將我局擬作出行政處罰所根據的違法事實、理
由和依據及你們享有的相關權利告知如下。
經查明,你們存在以下違法事實:
一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資管計劃劣后級份額的方式
認購天奇股份非公開發行股份
2012 年 11 月 29 日,證監會核準天奇股份非公開發行股票申請,批復有效期 6 個月。
2012 年 12 月,天奇股份啟動非公開發行股票程序。2013 年 4 月,經中間人張澤宇聯系,黃
偉興與浙江省發展資產經營公司(以下簡稱“浙江發展”)議定由浙江發展出資 454,000,000
元參與認購公司非公開發行股份,具體模式為以資管計劃認購非公開發行股份,其中浙江發
展認購資管計劃的優先級,享受固定年化收益;由張澤宇、黃斌負責尋找資產管理公司和劣
后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發行成功,通過黃斌和費新毅多方溝通聯絡,黃偉
興借用杭炎峰名義認購財通基金定增 21 號資產管理計劃(以下簡稱“財通基金定增 21 號”)
劣后級份額,認購金額 10,900,000 元;借用王平名義認購匯添富定增雙喜富牛 1 號資產管
理計劃(以下簡稱“匯添富定增雙喜富牛 1 號”)資產管理計劃劣后級份額,認購金額
12,100,000 元;借用華旻燁名義認購天弘基金定增 1 號資產管理計劃(以下簡稱“天弘基
金定增 1 號”)劣后級份額,認購金額 18,000,000 元。
黃偉興為上述行為的主要決策人,黃斌、費新毅為主要執行人,購買相關資產管理計劃
劣后級份額的資金來自黃偉興實際控制賬戶及關聯人賬戶。
二、黃偉興實際控制財通基金定增 1 21  號等 3 3  只資管計劃的情況
2014 年 7 月 10 日至 9 月 12 日期間,財通基金定增 21 號陸續減持所持全部天奇股份股
票,合計減持 12,800,000 股,占天奇股份已發行股份的 3.99%。
2014 年 7 月 15 日至 8 月 24 日期間,匯添富定增雙喜富牛 1 號陸續減持所持全部天奇
股份股票,合計減持 12,800,000 股,占天奇股份已發行股份的 3.99%。
2015 年 1月 28 日至3 月 2 日期間,天弘基金定增 1 號陸續減持所持全部天奇股份股票,
合計減持 16,000,000 股,占天奇股份已發行股份的 4.98%。
上述減持行為由黃偉興決策,并交代黃斌具體落實。具體交易方式、交易價格和賣出時
間由黃偉興一方決定,再通過張澤宇通知蒯慧超和浙江發展向資產管理人下達交易指令。上
述資管計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式,大宗交易的對手方為
黃偉興一方居間促成。
三、天奇股份 4 2014  年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增 1 1  號控制天奇股份的情
2014 年年末,天弘基金定增 1 號持有天奇股份股票 16,000,000 股。黃偉興作為天奇股
份的實際控制人,未將其通過天弘基金定增 1 號控制天奇股份 16,000,000 股股份的情況告
知公司。
《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號——年度報告的內容和格式
(2014 年修訂)》(以下簡稱《信息披露內容與格式準則第 2 號》)第四十條的規定,“如實
際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司,應當披露信托合同或其他資產管理安排的
主要內容,包括信托或其他資產管理的具體方式,信托管理權限(包括公司股份表決權的行
使等),涉及的股份數量及占公司已發行股份的比例,信托或資產管理費用,信托資產處理
安排,合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件,以及其他特別條款?!碧炱婀煞?2014
年年報未按照《信息披露內容與格式準則第 2 號 》第四十條的要求,如實披露天奇股份實
際控制人黃偉興通過天弘基金定增 1 號控制天奇股份 16,000,000 股股份的情況,未如實披
露天弘基金定增 1 號的主要內容,包括天弘基金定增 1 號資產管理的具體方式,管理權限(包
括公司股份表決權的行使等),涉及的股份數量及占公司已發行股份的比例,資產管理費用,
資產處理安排,合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件等相關內容,違反了《證券法》
第六十三條和第六十六條的規定,天奇股份 2014 年年報存在重大遺漏。
以上事實,有相關人員詢問筆錄、資產管理合同、資金流水等證據證明,足以認定。
天奇股份的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十三
條和第六十六條的規定,構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。
天奇股份實際控制人黃偉興,時任公司董事,是上述行為的主要決策人,其行為違反了
《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為直接負責的主管人員。黃斌時任公司
董事,且為上述行為的主要執行人,知悉整個違法事實卻放任由此導致的上市公司信息披露
違法行為發生,其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為的直接
責任人員。費新毅時任公司董事兼董事會秘書,參與協助尋找資產管理計劃劣后級名義投資
人,知悉黃偉興借用劣后投資人的名義、實際出資參與認購非公開發行股份的事實,負責組
織相關定期報告的披露工作,卻放任上市公司相關定期報告中存在重大遺漏,其行為違反了
《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為的其他直接責任人員。
同時,我局認為,黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增 1 號持有天奇股份股票
16,000,000 股的情形,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定,構成《證
券法》第一百九十三條第三款規定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法
行為的行為。鑒于上述行為是我局 2018 年做出的行政處罰決定書(【2018】6 號)認定違法
行為的一部分,我局擬不再對此做出行政處罰。
綜上,根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,我局根據《證券法》第一百
九十三條的規定,擬決定:
一、對天奇股份給予警告,并處以 40 萬元罰款;
二、對黃偉興給予警告,并處以 20 萬元罰款;
三、對黃斌、費新毅給予警告,并分別處以 10 萬元罰款。
依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委
員會行政處罰聽證規則》第五條之規定,就我局擬實施的行政處罰,你們享有陳述、申辯及
要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如
果放棄有關權利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。
請你們在收到本告知書之日起 3 日內將《行政處罰事先告知書回執》傳真至我局指定聯
系人并于當日將回執原件遞交我局,逾期將視為放棄上述權利。
根據本次《行政處罰事先告知書》認定的違法事實,公司本次收到行政處罰事先告知書
涉及的違法行為不觸及《深圳證券交易所股票上市規則》第 13.2.1 條第七項至第九項規定
的重大違法強制退市情形。公司不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他嚴重損害證券
市場秩序的重大違法行為,不存在嚴重影響上市地位,其股票應當被終止上市的情形;不存
在涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全和公眾健康安全等領域的違法行為,不存
在情節惡劣,嚴重損害國家利益、社會公共利益,或者嚴重影響上市地位,其股票應當被終
止上市的情形;不觸及《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條和第五條規
定的重大違法強制退市的情形。
截至本公告日,公司生產經營情況正常。公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披
露義務。敬請投資者密切關注,注意投資風險。
公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 體 為 《 證 券 時 報 》、《 上 海 證 券 報 》 及 巨 潮 資 訊 網
(http://www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準。
特此公告。
天奇自動化工程股份有限公司董事會
2019 年 8 月 10 日

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