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601113_ST華鼎

華鼎股份關于收到證監會《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告


證券代碼:601113 證券簡稱:ST 華鼎 編號:2021-089 
義烏華鼎錦綸股份有限公司
 關于收到中國證券監督管理委員會浙江監管局 《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告 

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或 者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 義烏華鼎錦綸股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2019 年 12 月 26 日收 到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(浙證調查字 2019426 號),因公司 涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對 公司進行立案調查(詳見公告:2019-085)。2021 年 6 月 28 日,公司收到中國 證券監督管理委員會浙江監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(浙處罰字 [2021]13 號)(詳見公告:2021-063)。 2021 年 10 月 12 日,公司收到中國證券監督管理委員會浙江監管局《行政 處罰決定書》(【2021】18 號)及《市場禁入決定書》(【2021】5 號)。 一、《行政處罰決定書》主要內容 當事人:義烏華鼎錦綸股份有限公司(以下簡稱華鼎股份),住所:浙江省義 烏市。 丁爾民,男,1965 年 11 月出生,時任華鼎股份董事長、實際控制人,住址: 浙江省義烏市。 丁志民,男,1963 年 9 月出生,時任華鼎股份董事、實際控制人,住址: 浙江省義烏市。 丁晨軒,男,1988 年 10 月出生,時任華鼎股份總經理,住址:浙江省義烏 市。 丁曉年,男,1979 年 6 月出生,時任華鼎股份監事,住址:浙江省義烏市。 丁軍民,男,1967 年 1 月出生,時任華鼎股份董事、實際控制人,住址: 浙江省義烏市。 2 / 11 張惠珍,女,1963 年 10 月出生,時任華鼎股份財務總監、副總經理,住址: 浙江省東陽市。 胡方波,男,1983 年 7 月出生,時任華鼎股份董事會秘書,住址:江蘇省 沭陽縣。 許駿,男,1957 年 4 月出生,時任華鼎股份董事、副總經理,住址:浙江 省杭州市下城區。 譚延坤,男,1972 年 7 月出生,時任華鼎股份副總經理,住址:浙江省義 烏市。 蘇波,男,1972 年 12 月出生,時任華鼎股份副總經理,住址:上海市浦東 新區。 吳清旺,男,1965 年 12 月出生,時任華鼎股份獨立董事,住址:浙江省杭 州市西湖區。 王華平,男,1965 年 7 月出生,時任華鼎股份獨立董事,住址:上海市長 寧區。 駱中軒,男,1963 年 11 月出生,時任華鼎股份監事,住址:浙江省義烏市。 黃俊燕,女,1972 年 3 月出生,時任華鼎股份監事,住址:浙江省德清縣。 金少華,男,1983 年 8 月出生,時任華鼎股份財務部部長,住址:浙江省 東陽市。 依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》) 的有關規定,我局對華鼎股份信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理, 并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的 權利。應當事人華鼎股份、丁爾民、丁志民、丁晨軒、丁曉年、丁軍民、張惠 珍、胡方波、許駿、譚延坤、蘇波的要求,我局舉行聽證會,聽取了當事人及 其代理人的陳述申辯意見。當事人吳清旺、王華平、駱中軒、黃俊燕、金少華 進行了陳述申辯。本案現已調查、審理終結。 經查明,當事人存在以下違法事實: 一、未按規定披露關聯方非經營性資金占用情況 2018 年至 2019 年,華鼎股份通過預付采購款、預付工程款等名義向供應商 及建筑方付款,資金通過中間賬戶過賬,最終轉入控股股東三鼎控股集團有限 公司(以下簡稱三鼎集團)及其控制主體或代三鼎集團償還債務。上述行為構成 關聯方非經營性資金占用,累計發生額 14.97 億元,余額 5.9 億元。其中,2018 3 / 11 年累計發生額 9.19 億元,期末余額 1,160 萬元,占公司當期凈資產的比例分別 為 15.82%、0.2%;2019 年累計發生額 5.78 億元,期末余額 5.9 億元,占公司 當期凈資產的比例分別為 12.66%、12.92%。上述關聯方非經營性資金占用未按 規定履行臨時披露義務,亦未在 2018 年年度報告中如實披露。 二、未按規定披露共同借款情況 2019 年 5 月 9 日,三鼎集團以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同,向 其借款 1.59 億元。2019 年 8 月 8 日,華鼎股份與張某春簽訂補充協議,約定華 鼎股份為該筆借款的共同借款人,協議有華鼎股份公章、丁爾民印章。華鼎股 份未按規定履行臨時披露義務。 上述違法事實,有公司公告、董事會及監事會資料、合同及訴訟資料、情 況說明、談話筆錄、銀行流水、財務憑證等相關證據證明,足以認定。 華鼎股份的上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條,第六十七條的 規定,構成了 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行 為。 時任董事長丁爾民同時擔任三鼎集團董事,時任董事丁志民同時擔任三鼎 集團董事長,二人組織實施了上述資金占用等事項。時任總經理丁晨軒在涉及 資金占用的部分單據上簽字,且未能保證公司 2018 年年度報告真實、準確、完 整。時任監事丁曉年參與資金占用事項,明知存在違法行為卻隱瞞不報,仍審 議通過 2018 年年度報告。上述人員是華鼎股份信息披露違法行為直接負責的主 管人員。 時任董事丁軍民同時是華鼎股份實際控制人,在 2018 年年度報告上簽字承 擔保證責任。時任財務總監兼副總經理張惠珍,未能保證財務報告真實、準確、 完整,在 2018 年年度報告上簽字承擔保證責任。時任董事會秘書胡方波負責組 織和協調信息披露事務,未能保證披露信息真實、準確、完整,在 2018 年年度 報告上簽字承擔保證責任。時任董事兼副總經理許駿,時任副總經理譚延坤、 蘇波,時任獨立董事吳清旺、王華平,時任監事駱中軒、黃俊燕,未能保證 2018 年年度報告真實、準確、完整,現有證據不足以證明其已勤勉盡責。時任財務 部部長金少華未能保證財務報告真實、準確、完整,作為會計機構負責人(會計 主管人員)在 2018 年年度報告上簽字。上述人員是華鼎股份信息披露違法行為 的其他直接責任人員。 作為華鼎股份實際控制人,丁爾民、丁志民組織實施資金占用等事項,同 4 / 11 時構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實際控制人指使從事信 息披露違法行為。 華鼎股份及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,華鼎股份 2018 年度資金占用期末余額為 0,認定 2018 年年度報告信息披露違法缺乏依據。其 二,共同借款未達到臨時披露標準,且公司無須承擔還款責任,沒有損害公司利 益。其三,對資金占用、共同借款不具有主觀惡意,且系積極自查自糾發現,其 后及時披露并努力整改,懇請酌情減輕或從輕處罰。 丁爾民、丁志民及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華 鼎股份申辯意見。其二,未以實際控制人身份指使華鼎股份從事信息披露違法 行為。包括信息披露行為不等于交易行為、沒有利用實際控制人身份和權力影 響華鼎股份信息披露、沒有積極向華鼎股份董事會告知資金占用及共同借款不 屬于指使行為等。其三,懇請考慮自查自糾、主動報告、減輕危害后果等情節, 從輕、減輕或免于處罰。 丁晨軒及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。作為總經理在年度報告上簽字,未違反對定期報告的信息披露保證義 務。其二,在付款申請單上簽字是認為在支付正常的采購預付款,對資金占用不 知情,也無法知情。其三,不是信息披露違法行為直接負責的主管人員。其四, 五年證券市場禁入過于苛責。其五,發現資金占用后,積極督促公司整改,盡量 減輕危害后果,懇請從輕、減輕處罰,不采取證券市場禁入措施。 丁曉年及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。作為監事審議通過 2018 年年度報告,未違反對定期報告的信息披露保 證義務。其二,不是信息披露違法行為直接負責的主管人員。其三,考慮華鼎 股份自查自糾、主動報告、減輕危害后果等情節,懇請從輕、減輕或免于處罰, 不采取證券市場禁入措施。 丁軍民及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。作為董事在年度報告上簽字,未違反對定期報告的信息披露保證義務。 其二,對資金占用不知情、未參與。其三,雖系實際控制人,但并不因實際控 制人身份構成違法。其四,不參與日常經營管理,基于資料、經驗和會計師事務 所專業意見對 2018 年年度報告投票表決,未發現不合理問題。其五,事后積極 補救整改,努力解決。綜上,請求從輕、減輕處罰。 張惠珍及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 5 / 11 辯意見。其二,2018 年 9 月至 2019 年 4 月因病不在崗,他人代行財務總監職責, 他人作為主管會計工作負責人在財務報告上簽字,不應對此期間違法事項承擔 責任。其三,通過制定落實制度、審慎付款審批、存疑提示上報等方式履職, 已勤勉盡責。其四,對資金占用不知情、未參與、難以發現。其五,發現疑似 資金占用后,對大額資金往來進行自查,在 2019 年半年度報告中披露,并積極 配合調查。綜上,請求減輕或免于處罰。 胡方波及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。其二,對資金占用及共同借款不知情且無知悉途徑,沒有履行臨時披 露義務的客觀條件。其三,在職責范圍內對年報披露盡到了勤勉盡責義務。其 四,主導公司自查自糾,發現資金占用后及時披露,督促整改,促成控股股東向 公司提供抵押擔保。其五,以往案例對不知情的董事會秘書的處罰一般低于實 際控制人和財務總監。綜上,請求從輕、減輕處罰。 許駿及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申辯 意見。作為董事兼副總經理在年度報告上簽字,并未違反對定期報告的信息披 露保證義務。其二,對資金占用及共同借款不知情、未參與。其三,基于專業 能力,盡到了處于相似位置上的普通謹慎人在相同或類似情況下所需要的的注 意義務。綜上,請求從輕、減輕或免于處罰。 譚延坤及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,因事先不知情且 2018 年末資金占用余額為零、沒有對年度報告主要財務數據產生影響,故作為副 總經理在年報上簽字,并未違反對定期報告的信息披露保證義務。其二,未參 與資金占用及共同借款,按職責分工也無權限參與,已盡到應有的注意義務。 其三,對分管工作已履行相關職責。綜上,請求免于處罰。 蘇波及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,簽字是對負責的業 務板塊內容進行確認核實。由于專業及崗位職責所限,無法對整個年度報告的 真實性負責,更無法對非職責范圍內的資金占用進行分辨并負責,故作為副總 經理在 2018 年年度報告上簽字,并未違反對定期報告的信息披露保證義務。其 二,對資金占用及共同借款不知情、未參與。其三,對分管工作已經勤勉盡責。 綜上,請求免于處罰。 吳清旺在申辯材料中提出:其一,對華鼎股份一些異常做法,堅守原則、 頂住壓力、勤勉盡責。其二,對議案嚴格審查,遇到可能存在法律風險或意見 分歧的,始終堅守原則不妥協。其三,事前、事中、事后均盡到了必要的勤勉 6 / 11 義務,采取了必要合理的措施,不能僅憑在 2018 年年度報告上簽字而認定未勤 勉盡責。在當時審計機構、審計委員會都認為無瑕疵的情形下,簽字認可是唯 一恰當的履職方式。其四,是唯一一位非審計委員會委員的獨立董事。與另外 兩位獨立董事尤其是審計委員會主任保持密切聯系,對敏感、疑難問題,利用 專業特長及時溝通并一致行動,均勤勉盡責。其五,應承擔的是過錯責任,不 能僅憑在年報上簽字而簡單認定為有過錯與不盡責。綜上,請求免于處罰。 王華平及其代理人在申辯材料中提出:其一,同意華鼎股份申辯意見。其 二,積極參加董事會,對關聯擔保、預付款大幅增長等發表明確意見,與其他獨 立董事一起提出問詢等,已勤勉履職。其三,對資金占用不知情,基于多方溝 通及信任事務所無保留意見在年度報告上簽字。其四,敦促公司如實披露整改, 要求控股股東明確償還方案,并在審議 2019 年半年度報告時投棄權票。其五, 各獨立董事基于專業分工合作,共同進行溝通、問詢、審議、投票、提出意見, 不能因為沒有作為牽頭聯絡人主動溝通、沒有豐厚的財務知識并率先發問,就認 定未能勤勉盡職。綜上,請求免于處罰。 駱中軒、黃俊燕及其代理人在申辯材料中提出:其一,同意華鼎股份申辯 意見。2018 年末資金占用余額為零、對年報主要財務數據無實質影響,作為監事 在年度報告上簽字,未違反對定期報告的信息披露保證義務。其二,對資金占 用及共同借款不知情、未參與。其三,未在 2018 年年報確認書上簽字,在審議 時盡到了非財務專業出身人士的盡職謹慎義務。綜上,請求減輕或免于處罰。 金少華及其代理人在申辯材料中提出:其一,同意華鼎股份申辯意見,2018 年年度報告不存在未如實披露。其二,僅在 2018 年財務報告簽字,認定其作為 會計機構負責人(會計主管人員)在2018年年報上簽字有誤。其三,作為負責2018 年財務報表編制的財務部部長,已勤勉盡職,但客觀無從知悉存在資金占用。 其四,并非董監高,對案涉違法行為不知情、未參與,認定為其他直接責任人 員并予處罰明顯不當。綜上,請求免于處罰。 對于華鼎股份的申辯意見,經復核,我局認為:第一,2018 年資金占用期 末余額為 0 的申辯意見及證明資料缺乏關聯性,不足以證明相關付款存在真實 交易。根據采購業務模式、金額匹配情況、資金流轉路徑等,我局綜合認定華 鼎股份 2018 年資金占用期末余額為 1,160 萬元。第二,華鼎股份作為控股股東 三鼎集團的共同借款人參與對外借款,款項實際由三鼎集團使用,該事項具有 關聯交易屬性,已達到臨時披露標準,且公司最終是否承擔還款責任并不影響 7 / 11 信息披露義務。第三,關聯方非經營性資金占用金額較大且至今未能歸還,損 害了上市公司利益。我局已結合案件基礎事實、相關處置情況等因素綜合認定。 綜上,對華鼎股份的申辯意見不予采納。 對于丁爾民、丁志民的申辯意見,經復核,我局認為:丁爾民、丁志民利 用華鼎股份董事長及董事、實際控制人的雙重身份和影響力,組織實施了資金 占用等事項,導致華鼎股份信息披露違法。二人作為董事長及董事的履職行為 與作為實際控制人的指使行為相互獨立,故分別予以處罰。綜上,對丁爾民、 丁志民的申辯意見不予采納。 對于丁晨軒、丁曉年的申辯意見,經復核,我局認為:丁晨軒在涉及資金 占用的部分單據上簽字,作為總經理未能對公司實施基本的管控,未能對大額 資金往來保持應有的審慎,未能保證公司信息披露真實、準確、完整。丁曉年 直接參與資金占用事項,作為監事未能承擔起監督職責,明知存在違法行為卻 隱瞞不報,仍保證 2018 年年度報告真實、準確、完整。我局已綜合考慮案件基 礎事實、涉案參與程度、任職履職情況等進行責任認定和量罰區分,量罰合理。 綜上,對丁晨軒、丁曉年的申辯意見不予采納。 對于其他當事人的申辯意見,經復核,我局認為:第一,按照 2005 年《證 券法》第六十八條等規定,董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披 露的信息真實、準確、完整。董事、監事、高級管理人員應當具備履職所需的 專業知識,主動了解公司情況,并基于自身的獨立判斷履行職責,不知情、未 參與、不分管、不具備相關專業知識、信賴中介機構意見等均不構成免責事由。 第二,華鼎股份通過多種路徑發生持續性的關聯方非經營性資金占用,涉及金 額較大且至今仍未歸還。董事、監事、高級管理人員應對任職期間的公司信息 披露行為承擔保證責任,財務部部長金少華對年度報告中的財務報告承擔保證 責任。根據現有證據及申辯材料,不足以證明上述人員對公司信息披露違法行 為及相關事項保持了充分關注,采取了積極有效的履職行為。第三,我局已綜 合考慮案件基礎事實、涉案參與程度、任職履職情況等因素,對相關人員的責 任認定及量罰幅度進行了區分,量罰合理。此外,根據申辯意見對個別文字表 述進行調整。綜上,對上述其他當事人的申辯意見不予采納。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節,依據 2005 年《證券法》第一百 九十三條第一款,第三款的規定,我局決定: 一、對華鼎股份責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款; 8 / 11 二、對丁爾民、丁志民給予警告,并分別處以 90 萬元罰款,其中作為直接 負責的主管人員罰款 30 萬元,作為實際控制人罰款 60 萬元; 三、對丁晨軒、丁曉年給予警告,并分別處以 30 萬元罰款; 四、對丁軍民、張惠珍、胡方波給予警告,并分別處以 15 萬元罰款; 五、對許駿、譚延坤、蘇波給予警告,并分別處以 5 萬元罰款; 六、對吳清旺、王華平、駱中軒、黃俊燕、金少華給予警告,并分別處以 3 萬元罰款。 上述當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰款匯交中國證券監 督 管 理 委 員 會 ( 開 戶 銀 行 : 中 信 銀 行 北 京 分 行 營 業 部 , 賬 號 : 7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑 證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書 之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決 定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期 間,上述決定不停止執行。 二、《市場禁入決定書》主要內容 當事人:丁爾民,男,1965 年 11 月出生,時任義烏華鼎錦綸股份有限公司 (以下簡稱華鼎股份)董事長、實際控制人,住址:浙江省義烏市。 丁志民,男,1963 年 9 月出生,時任華鼎股份董事、實際控制人,住址: 浙江省義烏市。 丁晨軒,男,1988 年 10 月出生,時任華鼎股份總經理,住址:浙江省義烏 市。 丁曉年,男,1979 年 6 月出生,時任華鼎股份監事,住址:浙江省義烏市。 依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》) 的有關規定,我局對華鼎股份信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理, 并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的 權利。應當事人丁爾民、丁志民、丁晨軒、丁曉年的要求,我局舉行聽證會, 聽取了當事人及其代理人的陳述申辯意見。本案現已調查、審理終結。 經查明,當事人存在以下違法事實: 一、未按規定披露關聯方非經營性資金占用情況 2018 年至 2019 年,華鼎股份通過預付采購款、預付工程款等名義向供應商 9 / 11 及建筑方付款,資金通過中間賬戶過賬,最終轉入控股股東三鼎控股集團有限 公司(以下簡稱三鼎集團)及其控制主體或代三鼎集團償還債務。上述行為構 成關聯方非經營性資金占用,累計發生額 14.97 億元,余額 5.9 億元。其中, 2018 年累計發生額 9.19 億元,期末余額 1,160 萬元,占公司當期凈資產的比例 分別為 15.82%、0.2%;2019 年累計發生額 5.78 億元,期末余額 5.9 億元,占 公司當期凈資產的比例分別為 12.66%、12.92%。上述關聯方非經營性資金占用 未按規定履行臨時披露義務,亦未在 2018 年年度報告中如實披露。 二、未按規定披露共同借款情況 2019 年 5 月 9 日,三鼎集團以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同,向 其借款 1.59 億元。2019 年 8 月 8 日,華鼎股份與張某春簽訂補充協議,約定華 鼎股份為該筆借款的共同借款人,協議有華鼎股份公章、丁爾民印章。華鼎股 份未按規定履行臨時披露義務。 上述違法事實,有公司公告、董事會及監事會資料、合同及訴訟資料、情 況說明、談話筆錄、銀行流水、財務憑證等相關證據證明,足以認定。 華鼎股份的上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條、第六十七條的 規定,構成了 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行 為。 時任董事長丁爾民同時擔任三鼎集團董事,時任董事丁志民同時擔任三鼎 集團董事長,二人組織實施了上述資金占用等事項。時任總經理丁晨軒在涉及 資金占用的部分單據上簽字,且未能保證公司 2018 年年度報告真實、準確、完 整。時任監事丁曉年參與資金占用事項,明知存在違法行為卻隱瞞不報,仍審 議通過 2018 年年度報告。上述人員是華鼎股份信息披露違法行為直接負責的主 管人員。 作為華鼎股份實際控制人,丁爾民、丁志民組織實施資金占用等事項,同 時構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實際控制人指使從事信 息披露違法行為。 丁爾民、丁志民及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華 鼎股份申辯意見。包括 2018 年度資金占用余額為 0 故認定年度報告信息披露違 法缺乏依據、共同借款未達到臨時披露標準、自查自糾發現并及時披露整改等。 其二,未以實際控制人身份指使華鼎股份從事信息披露違法行為。包括信息披 露行為不等于交易行為、沒有利用實際控制人身份和權力影響華鼎股份信息披 10 / 11 露、沒有積極向華鼎股份董事會告知資金占用及共同借款不屬于指使行為等。 其三,懇請考慮自查自糾、主動報告、減輕危害后果等情節,從輕、減輕或免 于處罰。 丁晨軒及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。作為總經理在年度報告上簽字,未違反對定期報告的信息披露保證義 務。其二,在付款申請單上簽字是認為在支付正常的采購預付款,對資金占用不 知情,也無法知情。其三,不是信息披露違法行為直接負責的主管人員。其四, 五年證券市場禁入過于苛責。其五,發現資金占用后,積極督促公司整改,盡量 減輕危害后果,懇請從輕、減輕處罰,不采取證券市場禁入措施。 丁曉年及其代理人在申辯材料和聽證過程中提出:其一,同意華鼎股份申 辯意見。作為監事審議通過 2018 年年度報告,未違反對定期報告的信息披露保 證義務。其二,不是信息披露違法行為直接負責的主管人員。其三,考慮華鼎 股份自查自糾、主動報告、減輕危害后果等情節,懇請從輕、減輕或免于處罰, 不采取證券市場禁入措施。 對于丁爾民、丁志民的申辯意見,經復核,我局認為:第一,華鼎股份關 于 2018 年資金占用期末余額為 0 的申辯意見及證明資料缺乏關聯性,不足以證 明相關付款存在真實交易。華鼎股份作為控股股東三鼎集團的共同借款人參與 對外借款,款項實際由三鼎集團使用,該事項具有關聯交易屬性,已達到臨時 披露標準,且公司最終是否承擔還款責任并不影響信息披露義務。關聯方非經 營性資金占用金額較大且至今未能歸還,損害了上市公司利益。我局已結合案 件基礎事實、相關處置情況等因素綜合認定。第二,丁爾民、丁志民利用華鼎 股份董事長及董事、實際控制人的雙重身份和影響力,組織實施了資金占用等 事項,導致華鼎股份信息披露違法。二人作為董事長及董事的履職行為與作為 實際控制人的指使行為相互獨立,故分別予以處罰。綜上,對丁爾民、丁志民 的申辯意見不予采納。 對于丁晨軒、丁曉年的其他申辯意見,經復核,我局認為:丁晨軒在涉及 資金占用的部分單據上簽字,作為總經理未能對公司實施基本的管控,未能對 大額資金往來保持應有的審慎,未能保證公司信息披露真實、準確、完整。丁 曉年直接參與資金占用事項,作為監事未能承擔起監督職責,明知存在違法行 為卻隱瞞不報,仍保證 2018 年年度報告真實、準確、完整。我局已綜合考慮案 件基礎事實、涉案參與程度、任職履職情況等進行責任認定和量罰區分,量罰 11 / 11 合理。綜上,對丁晨軒、丁曉年的申辯意見不予采納。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據 2005 年《證 券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條、 第五條的規定,我局決定: 一、對丁爾民、丁志民分別采取 10 年證券市場禁入措施; 二、對丁晨軒采取 5 年證券市場禁入措施; 三、對丁曉年采取 3 年證券市場禁入措施。 自我局宣布決定之日起,當事人在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事 證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職 務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市 公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。 當事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起 60 日內向中 國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起 6 個月內直 接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執 行。

特此公告。

 義烏華鼎錦綸股份有限公司

董事會 

2021 年 10 月 13 日


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