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勝利精密關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

勝利精密關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

證券代碼:002426 證券簡稱:勝利精密 公告編號:2021-047

蘇州勝利精密制造科技股份有限公司
關于 收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一 、基本情況
蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“勝利精密”)
于 2020 年 8 月 7 日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《調
查通知書》(編號:滬證專調查字 2020161 號),因公司涉嫌信息披露違法違規,
根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。
公司于 2020 年 8 月 8 日披露了《關于公司收到中國證監會調查通知書的公告》(公
告編號:2020-125);于 2020 年 9 月 8 日、10 月 9 日、11 月 9 日、12 月 8 日、
2021 年 1 月 11 日、2 月 9 日、3 月 10 日、4 月 8 日和 5 月 7 日披露了《關于立案
調查進展暨風險提示的公告》 (公告編號:2020-137、2020-141、2020-151、2020-154、
2021-008、2021-016、2021-017、2021-031、2021-040),具體內容詳見公司在
指定信息披露媒體《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日
報》以及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上披露的公告。
2021 年 5 月 18 日,公司收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》
(處罰字〔2021〕31 號)。
二、《行政處罰及市場禁入事先告知書》的內容
蘇州勝利精密制造科技股份有限公司、王漢倉先生、郭文杰先生、高玉根先
生、許永紅女士、喬奕先生、王成先生:
勝利精密涉嫌信息披露違法違規一案,已由我會調查完畢,我會依法擬對你
們作出行政處罰和市場禁入?,F將我會擬對你們作出行政處罰和市場禁入所根據
的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。
經查明,勝利精密涉嫌違法的事實如下:
一、勝利精密與智誠光學重大資產重組的情況
2015 年 9 月 9 日,勝利精密披露《發行股份及支付現金購買資產并募集配套
2
資金之非公開發行股票發行情況報告書暨新增股份上市報告書》,擬通過發行股
份及支付現金的方式購買蘇州市智誠光學科技有限公司(以下簡稱智誠光
學)73.31%股權、蘇州富強科技有限公司 100%股權和南京德樂科技有限公司 100%
股權。其中,勝利精密以發行股份購買資產的方式,向王漢倉等 7 名股東發行人
民幣普通股 2,479.77 萬股,購買其合計持有的智誠光學 73.31%股權,以中聯資產
評估集團有限公司出具的評估價格作為定價依據,各方協商確定價格為 22,317.98
萬元。本次變更后,勝利精密持有智誠光學 100%的股權。本次重大資產重組事項
于 2015 年 7 月 30 日獲得了證監會核準,于 8 月 7 日完成了股份工商變更登記手
續,于 9 月 1 日完成本次新增股份的股份登記手續。至此,勝利精密將智誠光學
納入 2015 年合并會計報表。
勝利精密與智誠光學的 5 名自然人股東王漢倉等人于 2014 年 12 月 18 日簽訂
了《發行股份購買資產的利潤預測補償協議》,約定在 2015 年至 2017 年業績對
賭期內,各年度分別實現經審計的凈利潤 4,000 萬元、4,500 萬元、5,500 萬元。
二、勝利精密 6 2016  年至 8 2018  年年度報告存在虛假記載
2016 年至 2018 年,智誠光學通過虛開主營產品銷售發票、虛假銷售原材料,
未及時入賬原材料等方式,虛増營業收入、虛減營業成本、虛增利潤總額,導致
勝利精密 2016 年年度報告、2017 年年度報告、2018 年年度報告共虛增營業收入
43,694.08 萬元、虛減營業成本 22,347.83 萬元,虛增利潤總額 65,408.44 萬元,
存在虛假記載。其中,2016 年虛增營業收入 17,452.51 萬元,虛減營業成本
3,779.83 萬元,虛增利潤總額 30,803.73 萬元,占勝利精密當期披露合并利潤表
的利潤總額 56,609.51 萬元的 54.41%;2017 年虛增營業收入 15,194.89 萬元,虛
減營業成本 14,690.86 萬元,虛增利潤總額 29,811.49 萬元,占勝利精密當期披露
合并利潤表的利潤總額 63,219.20 萬元的 47.16%;2018 年虛增營業收入 11,046.69
萬元,虛減營業成本 3,877.14 萬元,虛增利潤總額 4,793.22 萬元,占勝利精密
當期披露合并利潤表的利潤總額-73,597.19 萬元的絕對值的 6.51%。
2020 年 4 月 29 日,勝利精密披露《關于前期會計差錯更正及追溯調整的公告》,
更正前期會計差錯及追溯調整相關財務數據,并對 2016 年至 2018 年年度報告的
相關內容作出修訂。
上述違法事實,有相關合同與協議,勝利精密相關公告與董事會、監事會資
料,智誠光學財務資料與情況說明,相關客戶和供應商提供的財務資料、情況說
3
明,往來郵件,審計機構提供的專項審核報告、工作底稿及情況說明,相關人員
詢問筆錄等證據證明。
我會認為,勝利精密 2016 年年度報告、2017 年年度報告、2018 年年度報告
存在虛假記載,涉嫌違反 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005
年《證券法》)第六十三條的規定,構成了 2005 年《證券法》第一百九十三條第
一款所述情形。
王漢倉作為智誠光學原實際控制人、時任總經理,郭文杰作為智誠光學時任
財務總監,二者共同組織、實施了前述財務造假行為,直接導致了勝利精密信息
披露違法違規行為的發生,是直接負責的主管人員。
2016 年至 2018 年,高玉根作為勝利精密時任董事長兼總經理,全面管理公司
事務,在勝利精密 2016 年至 2018 年的年度報告上簽字確認;2016 年至 2018 年,
喬奕作為勝利精密時任董事、副總經理、主管會計工作負責人,在勝利精密 2016
年至 2018 年的年度報告上簽字確認;2016 年和 2018 年,許永紅作為勝利精密時
任財務負責人,在勝利精密 2016 年和 2018 年的年度報告上簽字確認;2017 年,
王成作為勝利精密時任財務負責人,在勝利精密 2017 年的年度報告上簽字確認。
上市公司董事長對公司事務全面負責,主管會計工作的負責人以及財務負責人對
公司財務負責,其職務職責均與上市公司的財務信息披露具有直接關聯。前述人
員對勝利精密子公司智誠光學疏于管理,未履行勤勉盡責義務,未能及時發現智
誠光學財務造假行為并簽署了存在虛假記載的年度報告,涉嫌違反 2005 年《證券
法》第六十八條第三款以及《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)
第五十八條第一款和第三款的規定,是其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據 2005 年《證
券法》第一百九十三條第一款的規定,我會擬決定:
一、對勝利精密給予警告,并處以 60 萬元罰款;
二、對王漢倉和郭文杰分別給予警告,并分別處以 30 萬元罰款;
三、對高玉根、喬奕、許永紅和王成分別給予警告,并分別處以 10 萬元罰款。
當事人王漢倉和郭文杰組織、實施了違反法律的活動,并采取了編造重要事
實等惡劣手段,涉案數額特別巨大,違法情節特別嚴重。依據 2005 年《證券法》
第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條第七項、
第五條第三項和第七項、第六條的規定,我會擬決定:對王漢倉和郭文杰分別采
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取終身證券市場禁入措施,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續
在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級
管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、
非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券
監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定,就我會擬對你們實施的行政處罰
和市場禁入,你們享有陳述、申辯和聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,
經我會復核成立的,我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,
我會將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定和市場禁入決定。
請你們在收到本事先告知書之日起 3 日內將《事先告知書回執》(附后,注
明對上述權利的意見)傳真至我會指定聯系人,并于當日將回執原件遞交中國證
監會行政處罰委員會或當地證監局,逾期則視為放棄上述權利。
三 、 對公司可能產生的影響及風險提示
1、根據《關于發布<深圳證券交易所股票上市規則(2020 年修訂)>的通知》
(深證上〔2020〕1294 號)中關于新規施行后收到行政處罰事先告知書且可能觸
及重大違法強制退市情形的公司適用相關規則的規定以及《行政處罰及市場禁入
事先告知書》認定的情況,公司初步判斷本次涉及的信息披露違法行為未觸及《深
圳證券交易所股票上市規則》(2018 年 11 月修訂)第 13.2.1 條第(七)項至第
(九)項以及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》(2018 年
11 月修訂)中第二條、第四條和第五條規定的重大違法強制退市的情形,最終以
中國證監會出具的《行政處罰決定書》結論為準。
2、截至本公告披露日,公司生產經營正常,公司將吸取經驗教訓,加強內控
建設,提高規范公司運作水平,并嚴格遵守相關法律法規規定,真實、準確、完
整、及時、公平的履行信息披露義務,維護公司及廣大股東利益。
3、《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》以及巨
潮資訊網(www.cninfo.com.cn)為公司指定的信息披露媒體,公司所有信息均以
在上述指定媒體刊登的信息為準,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
蘇 州勝利精密制造科技 股份有限公司 董事會

2021 年5月 月 18 

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