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000518_四環生物

江蘇四環生物股份有限公司關收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告


股 票 代 碼 : 000518 股 票 簡 稱 : 四 環 生 物 公 告 編 號 : 臨 -2019-38 號 號

江蘇四環生物股份有限公司
關于 收到行政處罰及市場禁入事先告知書 的 公告

江蘇四環生物股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2019 年 1 月 7 日收到
中國證券監督管理委員會送達的《調查通知書》(稽總調查字 190059 號)。因
公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國
證券監督管理委員會決定對公司立案調查。公司已于 2019 年 1 月 8 日在《中國
證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網上披露了《關于公司收到
中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》(公告編號:臨-2019-02 號),于
2019 年 2 月 1 日、2019 年 2 月 27 日、2019 年 3 月 25 日、2019 年 4 月 24 日、
2019 年 5 月 27 日、2019 年 6 月 25 日、2019 年 7 月 23 日、2019 年 8 月 22 日在
《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網上披露了《關于立
案調查事項進展暨風險提示的公告》(公告編號:臨-2019-05 號、臨-2019-09 號、
臨-2019-11 號、臨-2019-22 號、臨-2019-28 號、臨-2019-30 號、臨-2019-32
號、臨-2019-33 號)。2019 年 9 月 19 日,公司及相關當事人收到中國證監會
發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》([2019]135 號),主要內容如下:
江蘇四環生物股份有限公司(以下簡稱四環生物)、陸克平等涉嫌違反證券
法律法規一案,已由我會調查完畢,我會依法擬對你們作出行政處罰及采取市場
禁入措施?,F將我會擬對你們作出行政處罰及采取市場禁入措施?,F將我擬對你
們作出行政處罰及采取市場禁入措施所根據的違法事實、理由、依據及你們享有
的相關權利予以告知。
經查明,四環生物、陸克平等涉嫌違法的事實如下:
一、四環生物 2014 年至 2018 年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載
(一)陸克平控制陸宇、郁琴芬等 13 個證券賬戶及 2 個權益工具增持四環
生物股票,以擴大其所控制的表決權數量
2014 年起,陸克平以擴大其控制的四環生物股東大會表決權數量為目的,
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
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自行或通過徐偉民找來陸宇、郁琴芬、孫現、郁敘法、周軍、張惠豐、徐瑞康、
趙龍、許稚、陳建國、王洪明、孫一帆、江蘇德源紡織服飾有限公司等 13 個證
券賬戶和 2 個權益工具,上述 2 個權益工具具體如下:一是陸克平控制的江蘇陽
光集團有限公司(以下簡稱陽光集團)以邵洪元名義設立南華光華 5 號資產管理
計劃(以下簡稱光華 5 號),再由光華 5 號與光大證券股份有限公司(以下簡稱
光大證券)簽訂收益互換協議,約定光大證券買入四環生物股票,同時光大證券
根據委托人意愿在股東大會上進行投票表決;二是張惠豐作為委托人設立的齊魯
證券資管-民生銀行-齊魯星月 3 號集合資產管理計劃(以下簡稱星月 3 號)買入
四環生物股票,星月 3 號持有的四環生物股票表決權歸陸克平。
陸克平擁有上述 13 個證券賬戶和 2 個權益工具的控制權及上述賬戶所持四
環生物股票表決權,并通過其實際控制的陽光集團及其他銀行賬戶轉賬、直接存
入現金等方式向上述賬戶提供資金。陸克平控制上述 13 個證券賬戶和 2 個權益
工具在 2014 年 2 月 20 日至 2018 年 4 月 11 日(以下簡稱涉案期間)交易四環生
物股票,同時通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權。
(二)陸克平與趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌存在一致行動關系,構成一致行
動人
陸克平以擴大其控制的四環生物股東大會表決權數量為目的,自行或通過徐
偉民聯系趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌買入四環生物股票。趙紅、華櫻、倪利鋒、
何斌在涉案期間交易四環生物股票,且其賬戶所持四環生物股票表決權歸陸克
平。同時,陸克平通過其實際控制的陽光集團及其他銀行賬戶轉賬、直接存入現
金等方式為趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌提供資金,具體時間和數額為 2015 年 10
月 23 日至 11 月 20 日累計向趙紅提供資金 13,950 萬元,2015 年 12 月 21 日至
28 日累計向華櫻提供資金 9,000 萬元,2015 年 10 月 23 日累計向倪利鋒提供資
金 8,200 萬元,2016 年 4 月 5 日至 10 月 10 日累計向何斌提供資金 18,800 萬元。
趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌涉案期間在四環生物股東大會上投票表決情況與陸克
平控制賬戶的投票表決情況高度一致。
陸克平與四環生物投資者趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同擴大其所能支配四
環生物股份表決權及陸克平向上述四人提供融資安排的行為,構成《上市公司收
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購管理辦法》(2014 年修訂,證監會令第 108 號)第八十三條第一款和第二款
第(五)項的情形,陸克平與趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌存在一致行動關系,構
成一致行動人。
(三)陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌交易四環生物股票
情況
陸克平實際控制的上述陸宇等 13 個證券賬戶、2 個權益工具與陸克平一致
行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌四人賬戶共計 19 個賬戶(以下簡稱涉案賬戶
組)。涉案期間,涉案賬戶組繼續交易四環生物股票,使陸克平控制的四環生物
表決權不斷擴大,具體交易情況為 2014 年 2 月 20 日起買入四環生物股票,2014
年 2 月 21 日持股數量占四環生物總股本的 5%,2016 年 6 月 20 日持股數量占四
環生物總股本的 30%,截至 2018 年 4 月 11 日,持股數量占四環生物總股本的
39.42%。涉案賬戶組用于交易四環生物股票的資金來源為陸克平及趙紅、華櫻、
倪利鋒、何斌四名一致行動人、賬戶名義持有人的自有資金和陽光集團及其關聯
企業或員工的借款。
(四)陸克平不晚于 2014 年 5 月 23 日成為四環生物實際控制人
首先,陸克平通過涉案賬戶組在涉案期間持續買入四環生物股票,擴大其在
四環生物股東大會上的表決權數量和比例。2014年5月23日,四環生物召開2013
年年度股東大會,涉案賬戶組參與該次股東大會的表決權數量占該次股東大會全
部表決權數量的 100%,即該次股東大會參與投票的股東全部為陸克平及其一致
行動人。從 2014 年 5 月 23 日至 2016 年 12 月 19 日,四環生物共召開過 9 次股
東大會,涉案賬戶組參與該次股東大會的表決權數量占該次股東大會全部表決權
數量的比例在 45.63%至 100%的區間內上下波動,且這一比例在上述 9 次股東大
會中僅有 2 次未過 50%。因此,陸克平依其可實際支配的四環生物表決權足以對
公司股東大會的決議產生重大影響,構成《上市公司收購管理辦法》(2012 年
修訂,證監會令第 77 號)第八十四條第(四)項所述“投資者依其可實際支配
的上市公司股份表決權足以對股東大會的決議產生重大影響”的情形。同時,涉
案賬戶組持股比例于 2016 年 6 月 20 日達到 30%,自 2016 年 6 月 20 日至 2018
年 4 月 11 日涉案賬戶組的持股比例超過 30%,因此,陸克平在 2016 年 6 月 20
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日至 2018 年 4 月 11 日可實際支配上市公司股份表決權超過 30%,構成《上市公
司收購管理辦法》(2014 年修訂,證監會令第 108 號)第八十四條第(二)項
所述“投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過 30%”的情形。
其次,現有證據可以證明,2017 年 9 月 19 日,陸克平控制的陽光集團辦公
場所內有四環生物及其子公司的生產經營事項及財務事項的資料,具體如下:一
是涉及四環生物及其子公司重大經營事項的資料和印章,包括四環生物擬收購生
態農林綠化苗木、桉樹評估匯總表等有關四環生物重大事項的資料、企業情況一
覽表、四環生物子公司北京四環生物制藥有限公司(以下簡稱北京四環)公章及
財務專用章、工作人員陳麗芬的筆記上記錄四環生物苗木投資情況等;二是陸克
平知悉涉及四環生物經營事項的文件,并在相關文件上簽字確認,如有陸克平簽
字確認的 2013 年四環生物年度報告審計費開票明細、收費清單,工作人員文軍
向陸克平報告北京四環經營事項的匯報材料等;三是涉及陽光集團經營事項的統
計表內包含四環生物及其子公司的數據,如陽光集團納稅統計資料、財產保險清
單統計、國稅代收職教金、垃圾費匯總表統計、工會經費、殘保經費表統計、上
交土地稅費用情況、職工教育統籌經費匯總表等包含四環生物及其子公司的相關
數據。
最后,部分涉案人員指認陸克平為四環生物實際控制人,并承認其向陸克平
匯報工作,四環生物的重大經營決策由陸克平決定。
綜上,陸克平不晚于 2014 年 5 月 23 日成為四環生物實際控制人,且其在
2014 年 5 月 23 日至 2018 年 4 月 11 日期間實際控制四環生物。四環生物在 2014
年至 2018 年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存
在虛假記載。
四環生物董事長孫國建在 2014 年至 2018 年年度報告上簽字,董事江永紅、
程度勝、盧青在 2014 年至 2015 年年度報告上簽字,徐小娟在 2014 年年度報告
上簽字,許琦在 2015 年和 2018 年年度報告上簽字,林梅在 2015 年年度報告上
簽字,徐衛球在 2016 年至 2017 年年度報告上簽字,沈曉軍、馬麗英、廖述斌在
2016 年至 2018 年年度報告上簽字,董事兼副總經理朱正洪在 2016 年至 2018 年
年度報告上簽字,時任監事郭曉松、趙小花在 2014 年至 2015 年年度報告上簽字,
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張日波在 2014 年年度報告上簽字,李素芳在 2015 年年度報告上簽字,周建榮、
李忠國在 2016 年至 2018 年年度報告上簽字,邱海玲在 2017 年年度報告上簽字,
貢小莉在2017年至2018年年度報告上簽字。時任財務總監徐殷在2014年至2016
年年度報告上簽字,徐海珍在 2018 年年度報告上簽字。
上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、銀行交易流水、相關證券賬戶成交統
計、書面情況說明、四環生物相關公告、相關董事會和監事會決議等證據證明。
二、四環生物 2014 年年度報告未按規定披露關聯交易
2014 年 10 月 10 日,四環生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司(以下
簡稱新疆愛迪)與陸克平控制的陽光集團子公司江蘇陽光置業有限公司(以下簡
稱陽光置業)簽訂房屋買賣合同,約定新疆愛迪向陽光置業購買陽光敔山灣花園
9 號至 19 號的 11 商鋪,交易總價為 5,345.56 萬元,新疆愛迪不晚于 2014 年 10
月 11 日向陽光置業支付上述全部款項。
四環生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團及其子公司陽光置業均為陸克平
控制的公司,根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第(四)項、《上
市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第七十一條第(三)項、《企
業會計準則第 36 號-關聯方披露》第三條規定,新疆愛迪與陽光置業之間構成關
聯方,根據《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第(三)項、《企業會計
準則第 36 號-關聯方披露》第七條、第八條第(一)項規定,上述交易屬于關聯
交易。
根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十六條第(六)
項、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號—年度報告的內容與
格式》(2012 年修訂)第三十一條和《企業會計準則第 36 號-關聯方披露》第
十條規定,公司應當在 2014 年年度報告中披露上述關聯交易。
四環生物未按規定在 2014 年年度報告中披露上述關聯交易,涉嫌構成信息
披露違法的行為。
董事長孫國建、時任董事徐小娟、程度勝、江永紅、盧青,時任董事會秘書
周揚,時任財務總監徐殷在 2014 年年度報告上簽署書面確認意見,時任監事郭
曉松、趙小花、張日波在 2014 年年度報告上簽署書面審核意見。
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上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、相關合同、會計憑證、四環生物 2014
年年度報告、相關董事會和監事會決議、銀行流水等證據證明。
三、陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股
票達 5%及每增加 5%時未履行報告、公告義務,且在限制交易期限內繼續買賣四
環生物股票
涉案期間,陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶持
續交易“四環生物”,其共同持有的“四環生物”達 5%及每增加 5%時未履行報
告、公告義務,且在限制交易期限內繼續買賣四環生物。具體交易情況如下:
2014 年 2 月 21 日,陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制
的賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”51,477,811 股,占四環
生物總股本的比例達 5%。
2015 年 8 月 6 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”
102,955,622 股,占四環生物總股本的比例達 10%。
2015 年 11 月 2 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”
154,433,433 股,占四環生物總股本的比例達 15%。
2016 年 1 月 21 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”
205,911,244 股,占四環生物總股本的比例達 20%。
2016 年 3 月 28 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”
257,389,056 股,占四環生物總股本的比例達 25%。
2016 年 6 月 20 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生物”
308,866,867 股,占四環生物總股本的比例達 30%。
2016 年 11 月 25 日,上述賬戶持續買入“四環生物”,合計持有“四環生
物”360,344,678 股,占四環生物總股本的比例達 35%。
截至 2018 年 4 月 11 日,上述賬戶合計持有“四環生物”406,853,648 股,
占四環生物總股本的 39.42%。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四
環生物”達 5%及每增加 5%時未履行報告、公告義務,且在 2014 年 2 月 21 日至
2018 年 4 月 11 日的限制交易期限內買賣“四環生物”。陸克平及其一致行動人
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趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶在限制交易期限內累計買入 626,530,063
股,累計買入金額 432,078.41 萬元,累計賣出 272,154,226 股,累計賣出金額
195,146.19 萬元。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌涉嫌構成持股比例達 5%
及每增加 5%時未按規定報告、公告的信息披露違法行為,以及限制交易期間內
買賣股票的違法行為。
上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、書面情況說明、銀行流水、證券交易
成交統計等證據證明。
四、陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達 30%未按
規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務
涉案期間,陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶持
續交易“四環生物”,2016 年 6 月 20 日,其共同持有的“四環生物”數量占四
環生物總股本的比例達 30%時未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約
等義務,且在 2016 年 6 月 20 日后仍持續交易“四環生物”,總體為凈買入。截
至 2018 年 4 月 11 日,陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的
賬戶共同持有“四環生物”405,853,648 股,占四環生物總股本的比例為 39.42%。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌涉嫌構成未按規定履行上
市公司收購程序的違法行為。
上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、書面情況說明、銀行交易流水、證券
交易成交統計等證據證明。
我會認為,四環生物 2014 年至 2018 年年度報告披露“無實際控制人”等關
于實際控制人的信息存在虛假記載的行為涉嫌違法《證券法》第六十三條、第六
十六條第(五)項規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司
披露的信息有虛假記載”的情形,董事長孫國建是直接負責的主管人員,時任董
事林梅、徐小娟、程度勝、江永紅、許琦、朱正洪、徐衛球、馬麗英、廖述斌、
沈曉軍、盧青,時任監事周建榮、李忠國、郭曉松、李素芳、邱海玲、趙小花、
張日波,董事會秘書周揚、財務總監徐殷為其他直接責任人員。
四環生物 2014 年年度報告未按規定披露上述關聯交易的行為,涉嫌違反《證
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券法》第六十三條、第六十六條第(六)項、第六十七條第一款《公開發行證券
的公司信息披露內容與格式準則第 2 號—年度報告的內容與格式》(2012 年修
訂)第三十一條、《企業會計準則第 36 號—關聯方披露》第十條規定,構成《證
券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司未按規定披露信息”的情形,董事
長孫國建是直接負責的主管人員,時任董事徐小娟、程度勝、江永紅、盧青,時
任監事郭曉松、李素芳、邱海玲、趙小花、張日波,董事會秘書周揚,財務總監
徐殷為其他直接責任人員。
陸克平作為四環生物實際控制人,組織、策劃涉案行為并向四環生物隱瞞其
通過實際控制的賬戶及一致行動人賬戶共同擴大其在四環生物表決權數量、四環
生物子公司新疆愛迪與陽光集團子公司陽光置業發生關聯交易等行為,直接導致
四環生物 2014 年至 2018 年年度報告披露的實際控制人信息有虛假記載和 2014
年年度報告未按規定披露關聯交易的違法行為,構成《證券法》第一百九十三條
第三款所述實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的情形。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四
環生物”數量占四環生物總股本的比例達 5%及每增加 5%時未按規定報告、公告,
涉嫌違反《證券法》第八十六條第一款、第二款規定,構成《證券法》第一百九
十三條第一款所述“其他信息披露義務人未按照規定披露信息”的違法行為。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四
環生物”數量占四環生物總股本的比例達 5%及每增加 5%后在限制交易期限內買
賣“四環生物”的行為,涉嫌違法《證券法》第三十八條、第八十六條第一款、
第二款規定,構成《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期
限內買賣證券”的違法行為。
陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四
環生物”數量占四環生物總股本的比例達 30%時未按規定履行上市公司收購的公
告、發出收購要約等義務,涉嫌違反《證券法》第八十八條規定,構成《證券法》
第二百一十三條所述“收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收
購要約等義務”的違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》
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第一百九十三條第一款、第三款、第二百零四條、第二百一十三條規定,我會擬
決定:
一、對四環生物信息披露違法行為,依據《證券法》第一百九十三條第一款
規定,對四環生物責令改正,給予警告并處以 60 萬元的罰款;對直接負責的主
管人員孫國建給予警告,并處以 20 萬元的罰款;對其他直接責任人員沈曉軍、
馬麗英、周揚給予警告,并處以 6 萬元的罰款,對廖述斌、盧青、周建榮、李忠
國給予警告,并分別處以 5 萬元的罰款,對許琦、徐衛球、程度勝、江永紅、貢
小莉、郭曉松、趙小花、朱正洪、徐海珍、徐殷給予警告,并分別處以 4 萬元的
罰款,對林梅、徐小娟、李素芳、邱海玲、張日波給予警告,并分別處以 3 萬元
的罰款;
二、對陸克平指使四環生物從事信息披露違法的行為,依據《證券法》第一
百九十三條第一款、第三款的規定,對陸克平責令改正,給予警告,處以 60 萬
元罰款;
三、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持
有的“四環生物”數量占四環生物總股本的比例達 5%及每增加 5%時未按規定報
告、公告的行為,依據《證券法》第一百九十三條第一款規定,對陸克平、趙紅、
華櫻、倪利鋒、何斌責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款,其中對陸克平
處以 48 萬元罰款,對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以 3 萬元罰款;
四、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內
買賣“四環生物”的行為,依據《證券法》第二百零四條規定,對陸克平、趙紅、
華櫻、倪利鋒、何斌責令改正,給予警告,并處以 3,000 萬元罰款,其中對陸克
平處以 2,600 萬元罰款,對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以 100 萬元罰款;
五、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持
有的“四環生物”數量占四環生物總股本的比例達 30%時未按規定履行上市公司
收購的公告、發出收購要約等義務的行為,依據《證券法》第二百一十三條規定,
對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正,給予警告,并處以 30 萬元罰
款,其中對陸克平處以 26 萬元罰款,對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以 1
萬元罰款;
: 股 票 代 碼 : 000518 股 票 簡 稱 : 四 環 生 物 公 告 編 號 : 臨 -2019-38 號 號
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陸克平自 2014 年開始增持四環生物股票,達 5%時及增持過程中每增加 5%
時未依法公告、報告,且存在限制交易期內違法買賣股票的行為,并指使四環生
物從事信息披露違法行為,其違法行為持續時間長,手段特別惡劣,涉案數額特
別巨大,嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響,在重大違法活動中起主要作用,
致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。陸克平知悉并組織實施上述行為,違法情
節較為嚴重,依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會
令第 115 號)第三條第(一)項、第(二)項、第四條、第五條第(三)項規定,
我會擬決定:對陸克平采取終身市場禁入措施,自我會宣布決定之日起,在禁入
期內,除不得繼續在原機構從事證券業務或擔任原上市公司、非上市公眾公司董
事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔
任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
四環生物 2014 年至 2018 年披露的實際控制人信息存在虛假記載,嚴重影響
投資者對上市公司控制情況的判斷,行為惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序,孫國建
作為四環生物董事長,違法情節較為嚴重,依據《證券法》第二百三十三條和《證
券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條第(一)項、第四條、第五條之
規定,我會擬決定,對孫國建采取 5 年證券市場禁入措施,自我會宣布決定之日
起,在禁入期內,除不得繼續在原機構從事證券業務或擔任原上市公司、非上市
公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券
業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券
監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定,就我會擬對你們實施的行政處罰
及市場禁入,你們享受陳述、申辯及要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和
證據,經我會復核成立的,我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的
權利,我會將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰及市場禁入決定。
以上為《行政處罰及市場禁入事先告知書》的主要內容。公司判斷,上述違
法行為并未觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、
第四條、第五條和《股票上市規則》第 13.2.1 條第(七)項至第(九)項規定
的重大違法強制退市的情形。
: 股 票 代 碼 : 000518 股 票 簡 稱 : 四 環 生 物 公 告 編 號 : 臨 -2019-38 號 號
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公司及相關當事人特就此事向廣大投資者致以誠摯的歉意。目前,公司經營
情況正常,公司將根據后續進展及時披露相關信息,公司指定信息披露媒體為《證
券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn),
公司發布的信息以上述指定媒體刊登的公告為準,敬請廣大投資者注意投資風
險。
特此公告。
江蘇四環生物股份有限公司
2019 年 9 月 20 日


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